Наказание: понятие, признаки, цели наказания, система и виды наказаний, их классификация. Анализ адвокатом соблюдения общих начал назначения наказания. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Обязательное смягчение наказания (ст. 62, 64–66 УК РФ). Обязательное усиление наказания (ст. 68, 69, 70 УК РФ).


Статья 43 УК РФ определяет понятие, признаки и цели наказания.

Наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и заключается в предусмотренных УК РФ лишении или ограничении прав и свобод этого лица.

Наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений.

Статья 44 УК РФ определяет виды наказаний.

Исходя из видов наказаний, их можно классифицировать по мере воздействия на осужденного.

Первая группа – это наказания не связанные с лишением свободы: штраф; лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью; лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград; обязательные работы; исправительные работы; ограничение по военной службе;

Вторая группа – это наказания связанные с лишением свободы: ограничение свободы; принудительные работы; арест; содержание в дисциплинарной воинской части; лишение свободы на определенный срок; пожизненное лишение свободы;

И отдельное наказание третьего вида — смертная казнь.

Статья 45 УК РФ также предусматривает основные и дополнительные виды наказаний.

Обязательные работы, исправительные работы, ограничение по военной службе, принудительные работы, ограничение свободы, арест, содержание в дисциплинарной воинской части, лишение свободы на определенный срок, пожизненное лишение свободы, смертная казнь применяются только в качестве основных видов наказаний.

Штраф и лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью применяются в качестве как основных, так и дополнительных видов наказаний.

Лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград применяется только в качестве дополнительных видов наказаний.

Общие начала назначения наказания – это установленные правила (критерии), которыми руководствуется суд при назначении наказания по каждому уголовному делу при определении виновному конкретной меры наказания. Суд при назначении наказания лицу, признанному виновному в совершении преступления, учитывает характер и степень общественной опасности преступления, и личность виновного, в том числе обстоятельства, смягчающие и отягощающие наказания, а также влияние назначенного наказания по исправлении осужденного и на условия жизни его семьи.

Смягчающими обстоятельствами признаются (ст. 61 УК РФ):

  1. совершение впервые преступления небольшой или средней тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств;
  2. несовершеннолетие виновного;
  3. беременность;
  4. наличие малолетних детей у виновного;
  5. совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания;
  6. совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости;
  7. совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения;
  8. противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления;
  9. явка с повинной, активное способствование раскрытию и расследованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления;
  10. оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему.

Закон устанавливает, что этот перечень не исчерпывающий и при назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих и другие помимо указанных.

Отягчающими обстоятельствами признаются (ст. 63 УК РФ):

  1. рецидив преступлений;
  2. наступление тяжких последствий в результате совершения преступления;
  3. совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации);
  4. особо активная роль в совершении преступления;
  5. привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность;
  6. совершение преступления по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы;
  7. совершение преступления из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение;
  8. совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга;
  9. совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного;
  10. совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего;
  11. совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, наркотических средств, психотропных, сильнодействующих, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения;
  12. совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках;
  13. совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора;
  14. совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти;
  15. совершение умышленного преступления сотрудником органа внутренних дел;
  16. совершение преступления в отношении несовершеннолетнего (несовершеннолетней) родителем или иным лицом, на которое законом возложены обязанности по воспитанию несовершеннолетнего (несовершеннолетней), а равно педагогическим работником или другим работником образовательной организации, медицинской организации, организации, оказывающей социальные услуги, либо иной организации, обязанным осуществлять надзор за несовершеннолетним (несовершеннолетней);
  17. совершение преступления в целях пропаганды, оправдания и поддержки терроризма;
  18. совершение преступления в целях пропаганды, оправдания и поддержки диверсии.

Судья (суд), назначающий наказание, в зависимости от характера и степени общественной опасности преступления, обстоятельств его совершения и личности виновного может признать отягчающим обстоятельством совершение преступления в состоянии опьянения, вызванном употреблением алкоголя, наркотических средств или других одурманивающих веществ.

Данный перечень обстоятельств, отягчающих наказание, является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит.

Обязательное смягчение назначаемого наказания:

Назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление (ст. 64 УК РФ)

Основание к применению – наличие «исключительных смягчающих обстоятельств» либо активное содействие участника группового преступления раскрытию этого преступления.

Пример­ный перечень исключительных смягчающих обстоятельств при­веден непосредственно в ст. 64 УК РФ, однако он не является ис­черпывающим. При этом в качестве исключительных может быть признано как одно обстоятельство, так и несколько (ч. 2 ст. 64 УК РФ).

Если суд признал обстоятельство исключительным, а содейст­вие – активным, он обязан смягчить наказание, применив один из трех следующих вариантов:

  1. Суд может назначить наказание ниже низшего предела, пре­дусмотренного статьей Особенной части УК РФ. Этот вариант смягчения применим только к основному виду наказания и по­зволяет при наличии в санкции относительно определенного ос­новного вида наказания с минимальным и максимальным преде­лами, указанными непосредственно в санкции, назначить наказа­ние ниже предусмотренного минимального предела.
  2. Суд может назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрен статьей Особенной части УК РФ. Этот вариант смягче­ния позволяет суду назначить вместо содержащегося в санкции статьи Особенной части УК РФ основного вида наказания иной, более мягкий основной вид наказания.
  3. Суд вправе не применить дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного. Этот вариант смягче­ния позволяет суду не применять штраф либо лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, если их применение в качестве дополнительных видов наказания предусмотрено в санкции статьи Особенной час­ти УК РФ как обязанность суда.

Обязанность суда смягчить наказание, но в рамках предусмотренного в санкции за пре­ступление

  1. ст. 62 УК РФ. Применяется при соблюдении трех условий: наличие хотя бы одного из смягчающих наказание обстоятельств, предусмотренных п. «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ; отсутствие отягчающих наказание обстоятельств; за совершенное преступление не предусмотрено наказания в виде пожизненного лишения свободы или смертная казнь. Установив, что эти условия соблюдены, суд обязан смягчить наказание по правилам ст. 62 УК РФ.
  2. ст. 65 УК РФ. «Вердикт присяжных заседателей о снисхожде­нии» — это положительный ответ присяжных заседателей в так называемом «вопросном листе» на вопрос о том, заслуживает
    ли подсудимый в случае признания его виновным снисхождения. В таком случае председательствующий судья обязан, квалифицировав преступление на основании вердикта, смягчить наказание по правилам ст. 65 УК РФ.
  3. ст. 66 УК РФ. Квали­фикация действий лица как приготовления к преступлению или покушения на преступление. При такой квалификации судья обязан смягчить наказание по правилам ст. 66 УК РФ. При этом, как указано в законе, должны быть учтены обстоятельства, в силу которых преступление не было доведено до конца (ч. 1 ст. 66 УК РФ).
  4. ч. 7 ст. 316 УПК РФ. Данное правило об обязательном смягчении назначаемого наказания содержится не в уголовном законе, а в уголов­но-процессуальном, хотя является по существу нормой материального права. Применяется в случае, если процесс проходил без проведения судебного разбирательства в связи с со­гласием подсудимого с предъявленным обвинением.

Обязательное усиление назначаемого наказания– ст. 68 УК РФ

Ос­нованием к его применению служит констатация судом рецидива преступлений (простого, опасного и особо опасного). Констата­ция рецидива относится к исключительной компетенции суда и является его обязанностью.

Суд при любом виде рецидива пре­ступлений не вправе назначить лицу наказание ниже 1/3 максималь­ного срока наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление. Иными словами, суд обязан повысить нижний предел предусмотренного санкцией статьи Особенной части УК РФ основного вида наказания до 1/3 от его верхнего пре­дела и руководствоваться полученными пределами, а не указан­ными в санкции.

В ч. 2 ст. 68 УК РФ приведенное правило ограничено оговор­кой «но в пределах санкции статьи Особенной части».

В альтернативных санкциях статей Особенной части УК РФ правило о назначении наказания при рецидиве преступлений, требует от суда безусловно избрать самый строгий из предусмотренных видов наказаний.

В определенных случаях суд вправе отступить от правила ч. 2 ст. 68 УК РФ (ч. 3 этой статьи):

  • если установлены смягчающие наказание обстоятельства – суд может не приме­нить правило ч. 2 ст. 68 УК РФ и назначить наказание в пределах, установленных санкцией статьи
  • если установлены исключительные обстоятельства – суд обязан не применить правило ч. 2 ст. 68 УК РФ и смягчить наказание по правилам ст. 64 УК РФ.