Наказание: понятие, признаки, цели наказания, система и виды наказаний, их классификация. Анализ адвокатом соблюдения общих начал назначения наказания. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Обязательное смягчение наказания (ст. 62, 64– 66 УК РФ). Обязательное усиление наказания (ст. 68, 69, 70 УК РФ).

Статья 43 УК РФ определяет понятие, признаки и цели наказания.


Наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и заключается в предусмотренных УК РФ лишении или ограничении прав и свобод этого лица.
Наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений.


Статья 44 УК РФ определяет виды наказаний.

Исходя из видов наказаний, их можно классифицировать по мере воздействия на осужденного.

Первая группа – это наказания не связанные с лишением свободы:

штраф; лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью; лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград; обязательные работы; исправительные работы; ограничение по военной службе;

Вторая группа – это наказания связанные с лишением свободы:

ограничение свободы; принудительные работы; арест; содержание в дисциплинарной воинской части; лишение свободы на определенный срок; пожизненное лишение свободы;

И отдельное наказание третьего вида — смертная казнь.

Статья 45 УК РФ также предусматривает основные и дополнительные виды наказаний.


Обязательные работы, исправительные работы, ограничение по военной службе, принудительные работы, ограничение свободы, арест, содержание в дисциплинарной воинской части, лишение свободы на определенный срок, пожизненное лишение свободы, смертная казнь применяются только в качестве основных видов наказаний.


Штраф и лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью применяются в качестве как основных, так и дополнительных видов наказаний.

Лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград применяется только в качестве дополнительных видов наказаний.

Общие начала назначения наказания – это установленные правила (критерии), которыми руководствуется суд при назначении наказания по каждому уголовному делу при определении виновному конкретной меры наказания. Суд при назначении наказания лицу, признанному виновному в совершении  преступления,  учитывает  характер  и степень  общественной  опасности  преступления,  и  личность виновного,  в  том  числе  обстоятельства,  смягчающие  и отягощающие наказания, а также влияние назначенного наказания по исправлении осужденного и на условия жизни его семьи.

Смягчающими обстоятельствами признаются (ст. 61 УК РФ):

а) совершение впервые преступления небольшой или средней тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств;

б) несовершеннолетие виновного;

в) беременность;

г) наличие малолетних детей у виновного;

д) совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных обстоятельств либо по мотиву сострадания;

е) совершение преступления в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости;

ж) совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения;

з) противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившегося поводом для преступления;

и) явка с повинной, активное способствование раскрытию и расследованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления;

к) оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения преступления, добровольное возмещение имущественного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступления, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему.

Закон устанавливает, что этот перечень не исчерпывающий и  при  назначении  наказания  могут  учитываться  в  качестве смягчающих и другие помимо указанных.


Отягчающими обстоятельствами признаются (ст. 63 УК РФ):

а) рецидив преступлений;

б) наступление тяжких последствий в результате совершения преступления;

в) совершение преступления в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, организованной группы или преступного сообщества (преступной организации);

г) особо активная роль в совершении преступления;

д) привлечение к совершению преступления лиц, которые страдают тяжелыми психическими расстройствами либо находятся в состоянии опьянения, а также лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность;

е) совершение преступления по мотивам политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы;

е.1) совершение преступления из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое преступление или облегчить его совершение;

ж) совершение преступления в отношении лица или его близких в связи с осуществлением данным лицом служебной деятельности или выполнением общественного долга;

з) совершение преступления в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного;

и) совершение преступления с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего;

к) совершение преступления с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, наркотических средств, психотропных, сильнодействующих, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения;

л) совершение преступления в условиях чрезвычайного положения, стихийного или иного общественного бедствия, а также при массовых беспорядках;

м) совершение преступления с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора;

н) совершение преступления с использованием форменной одежды или документов представителя власти;

о) совершение умышленного преступления сотрудником органа внутренних дел;

п) совершение преступления в отношении несовершеннолетнего (несовершеннолетней) родителем или иным лицом, на которое законом возложены обязанности по воспитанию несовершеннолетнего (несовершеннолетней), а равно педагогическим работником или другим работником образовательной организации, медицинской организации, организации, оказывающей социальные услуги, либо иной организации, обязанным осуществлять надзор за несовершеннолетним (несовершеннолетней);

р) совершение преступления в целях пропаганды, оправдания и поддержки терроризма.

1.1. Судья (суд), назначающий наказание, в зависимости от характера и степени общественной опасности преступления, обстоятельств его совершения и личности виновного может признать отягчающим обстоятельством совершение преступления в состоянии опьянения, вызванном употреблением алкоголя, наркотических средств или других одурманивающих веществ.

Данный  перечень  обстоятельств,  отягчающих наказание,  является  исчерпывающим  и  расширительному толкованию не подлежит.

Обязательное смягчение назначаемого наказания:

Назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление (ст. 64 УК РФ)

Основание к применению – наличие «исключительных смягчающих обстоятельств» либо активное содействие участника группового преступления раскрытию этого преступления.

Пример­ный перечень исключительных смягчающих обстоятельств при­веден непосредственно в ст. 64 УК РФ, однако он не является ис­черпывающим. При этом в качестве исключительных может быть признано как одно обстоятельство, так и несколько (ч. 2 ст. 64 УК РФ).

Если суд признал обстоятельство исключительным, а содейст­вие – активным, он обязан смягчить наказание, применив один из трех следующих вариантов:

а) Суд может назначить наказание ниже низшего предела, пре­дусмотренного статьей Особенной части УК РФ

Этот вариант смягчения применим только к основному виду наказания и по­зволяет при наличии в санкции относительно определенного ос­новного вида наказания с минимальным и максимальным преде­лами, указанными непосредственно в санкции, назначить наказа­ние ниже предусмотренного минимального предела.

б) Суд может назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрен статьей Особенной части УК РФ

Этот вариант смягче­ния позволяет суду назначить вместо содержащегося в санкции статьи Особенной части УК РФ основного вида наказания иной, более мягкий основной вид наказания.

в) Суд вправе не применить дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного

Этот вариант смягче­ния позволяет суду не применять штраф либо лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, если их применение в качестве дополнительных видов наказания предусмотрено в санкции статьи Особенной час­ти УК РФ как обязанность суда.

2. Обязанность суда смягчить наказание, но в рамках предусмотренного в санкции за пре­ступление

а) ст. 62 УК РФ

Применяется при соблюдении трех условий:

— наличие хотя бы одного из смягчающих наказание обстоятельств, предусмотренных п.п. «и», «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ

— отсутствие отягчающих наказание обстоятельств

— за совершенное преступление не предусмотрено наказания в виде пожизненного лишения свободы или смертная казнь

Установив, что эти условия соблюдены, суд обязан смягчить наказание по правилам ст. 62 УК РФ.

б) ст. 65 УК РФ

«Вердикт присяжных заседателей о снисхожде­нии» — это положительный ответ присяжных заседателей в так называемом «вопросном листе» на вопрос о том, заслуживает
ли подсудимый в случае признания его виновным снисхождения.

В таком случае председательствующий судья обязан, квалифицировав преступление на основании вердикта, смягчить наказание по правилам ст. 65 УК РФ.

в) ст. 66 УК РФ

Квали­фикация действий лица как приготовления к преступлению или покушения на преступление

При такой квалификации судья обязан смягчить наказание по правилам ст. 66 УК РФ. При этом, как указано в законе, должны быть учтены обстоятельства, в силу которых преступление не было доведено до конца (ч. 1 ст. 66 УК РФ).

г) ч. 7 ст. 316 УПК РФ

Данное правило об обязательном смягчении назначаемого наказания содержится не в уголовном законе, а в уголов­но-процессуальном, хотя является по существу нормой материального права. Применяется в случае, если процесс проходил без проведения судебного разбирательства в связи с со­гласием подсудимого с предъявленным обвинением.

Смягчение наказания с применением правил, предусмотрен­ных ст. 62, 65-66 УК РФ и ч. 7 ст. 316 УПК, в целом единообраз­но – суд обязан уменьшить высший предел определен­ного вида наказания, указанного в санкции статьи Особенной части УК РФ, на 1/4 при примене­нии ст. 62 УК РФ, на 1/3 при применении ст. 65 УК РФ, на 1/2 при приготовлении (ч. 2 ст. 66 УК РФ), на 1/4 при покушении (ч. 3 ст. 66 УК РФ) и на 1/3 при применении ч. 7 ст. 316 УПК.

Обязательное усиление назначаемого наказания– ст. 68 УК РФ

Ос­нованием к его применению служит констатация судом рецидива преступлений (простого, опасного и особо опасного). Констата­ция рецидива относится к исключительной компетенции суда и является его обязанностью.

Суд при любом виде рецидива пре­ступлений не вправе назначить лицу наказание ниже 1/3 максималь­ного срока наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление. Иными словами, суд обязан повысить нижний предел предусмотренного санкцией статьи Особенной части УК РФ основного вида наказания до 1/3 от его верхнего пре­дела и руководствоваться полученными пределами, а не указан­ными в санкции.

В ч. 2 ст. 68 УК РФ приведенное правило ограничено оговор­кой «но в пределах санкции статьи Особенной части».

В альтернативных санкциях статей Особенной части УК РФ правило о назначении наказания при рецидиве преступлений, требует от суда безусловно избрать самый строгий из предусмотренных видов наказаний.

В определенных случаях суд вправе отступить от правила ч. 2 ст. 68 УК РФ (ч. 3 этой статьи):

— если установлены смягчающие наказание обстоятельства – суд может не приме­нить правило ч. 2 ст. 68 УК РФ и назначить наказание в пределах, установленных санкцией статьи

— если установлены исключительные обстоятельства – суд обязан не применить правило ч. 2 ст. 68 УК РФ и смягчить наказание по правилам ст. 64 УК РФ.